2018-03-23 22:11:23　來(lái)源: 政知道

（原標(biāo)題：301調(diào)查裁決后，美國(guó)的下一步？）

    今天（23日）凌晨，美國(guó)總統(tǒng)特朗普簽署備忘錄，依據(jù)“301調(diào)查”結(jié)果，將對(duì)從中國(guó)進(jìn)口的商品大規(guī)模征收關(guān)稅，并限制中國(guó)企業(yè)對(duì)美投資并購(gòu)。

    下午，在外交部例行記者會(huì)上，新聞發(fā)言人華春瑩回應(yīng)“來(lái)而不往非禮也，我們會(huì)奉陪到底。”

“301調(diào)查”是什么，對(duì)中國(guó)會(huì)有什么影響？

    去年10月，“301調(diào)查”在美國(guó)舉行公開(kāi)聽(tīng)證會(huì)。中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授金海軍作為聽(tīng)證會(huì)的中方代表之一，在美國(guó)301調(diào)查委員會(huì)面前，為中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作辯。

    今天，金海軍接受政知道專訪，從親歷者的角度談一談他的看法。

    “301調(diào)查”已閑置多年

    政知道：“301”號(hào)稱美國(guó)貿(mào)易保護(hù)的核武器，它的核心內(nèi)容是什么，有多大殺傷力？

    金海軍：所謂的“301”是指《1974年貿(mào)易法》第301條，簡(jiǎn)稱301條款，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室可以利用這個(gè)條款中的規(guī)定，對(duì)美國(guó)的貿(mào)易伙伴國(guó)家進(jìn)行調(diào)查，基于301條款的調(diào)查，簡(jiǎn)稱“301調(diào)查”。

    這部貿(mào)易法是1974年出臺(tái)的，當(dāng)時(shí)并沒(méi)有世界貿(mào)易組織，要通過(guò)雙邊方式來(lái)解決國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易摩擦或爭(zhēng)端。301條款針對(duì)的就是貿(mào)易中一些不公平、不合理、有歧視性的法律、政策或者做法，美國(guó)可以利用這個(gè)條款發(fā)起調(diào)查，迫使貿(mào)易伙伴國(guó)家與其進(jìn)行談判，所以在當(dāng)時(shí)，這個(gè)條款對(duì)美國(guó)非常有用，他也確實(shí)發(fā)動(dòng)過(guò)很多次“301調(diào)查”。

    去年8月，美國(guó)發(fā)起對(duì)中國(guó)的“301調(diào)查”，之所以會(huì)被認(rèn)為是比較不尋常的舉動(dòng)，是因?yàn)檫@其實(shí)是不太合乎現(xiàn)行國(guó)際貿(mào)易糾紛解決機(jī)制的。

    在1995年，世界貿(mào)易組織成立之后，作為WTO的成員國(guó)，美國(guó)和多數(shù)國(guó)家都承諾用多邊解決機(jī)制來(lái)處理成員國(guó)之前的糾紛和摩擦，在那之后，美國(guó)貿(mào)易法中的301條款就很少被采用了。“301調(diào)查”案件迄今只有27起，這一調(diào)查手段基本閑置。

    政知道：為什么這次301調(diào)查會(huì)針對(duì)中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題？

    金海軍：在中美雙邊貿(mào)易中，盡管計(jì)算方式不一樣，但是美國(guó)貿(mào)易逆差顯然越來(lái)越大。美國(guó)認(rèn)為，這是不合理的。雖然目前中美雙方有很多對(duì)話渠道，但是美國(guó)認(rèn)為效果都不明顯，所以他們想到要用法律手段來(lái)解決。

    這次“301調(diào)查”針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，我個(gè)人判斷有兩個(gè)原因。第一，中國(guó)這幾年在技術(shù)領(lǐng)域迅猛發(fā)展，美國(guó)作為創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)，會(huì)有一定程度的擔(dān)憂，怕中國(guó)威脅到他的領(lǐng)先地位。而技術(shù)領(lǐng)域與知識(shí)產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)，所以他們要對(duì)這個(gè)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查。

    第二，中美雙方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的糾紛和爭(zhēng)議其實(shí)由來(lái)已久，對(duì)中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面仍然存在的問(wèn)題，美國(guó)還有不滿。

美方成員幾次詢問(wèn)《中國(guó)制造2025》

    政知道：為什么當(dāng)時(shí)您會(huì)遠(yuǎn)赴美國(guó)華盛頓參加聽(tīng)證會(huì)？

    金海軍：根據(jù)調(diào)查程序，我們要在9月底之前遞交書面評(píng)論，同時(shí)可以申請(qǐng)參加口頭聽(tīng)證。因?yàn)樯婕暗街R(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，所以由中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究會(huì)來(lái)提供書面意見(jiàn)，并派人出席聽(tīng)證會(huì)。

    有個(gè)很重要的事情要說(shuō)明一下，這次的調(diào)查是美國(guó)政府主動(dòng)發(fā)起，按照美國(guó)的國(guó)內(nèi)法對(duì)中國(guó)進(jìn)行調(diào)查，在政府層面我們是不承認(rèn)的，因?yàn)槊绹?guó)不能用國(guó)內(nèi)法律對(duì)一個(gè)主權(quán)國(guó)家和政府進(jìn)行審查。

    但聽(tīng)證會(huì)如果只有美方到場(chǎng)，中方不去說(shuō)明情況，美方提供的信息真假我們都不知，這是不合理的，也會(huì)損害到我們國(guó)家的利益。所以，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究會(huì)作為專業(yè)協(xié)會(huì)，包括其他的商會(huì)、律所，我們以民間組織的名義去參加了聽(tīng)證會(huì)。

    政知道：聽(tīng)證會(huì)的過(guò)程如何？

    金海軍：聽(tīng)證會(huì)作證的有十幾家機(jī)構(gòu)，5家是中方，其余是美方。聽(tīng)證會(huì)的地點(diǎn)是在美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)，用了他們最大的1號(hào)聽(tīng)證大廳，當(dāng)時(shí)座無(wú)虛席。

    301調(diào)查委員會(huì)的委員不止是美國(guó)貿(mào)易代表辦公室，還有很多來(lái)自其他部門的人共同組成，在聽(tīng)證會(huì)作證的代表分成四組，每組包括3、4家機(jī)構(gòu)的代表，每人有5分鐘的陳述時(shí)間，之后要回答委員會(huì)提出的問(wèn)題。

    我在陳述的時(shí)候，重點(diǎn)談到了中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度這幾年的發(fā)展、變化和成就，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院設(shè)立以來(lái)案件審理的效果，這些話我們不說(shuō)是沒(méi)有人會(huì)說(shuō)的，這是我在聽(tīng)證會(huì)作證的立論。

    政知道：在問(wèn)答環(huán)節(jié)，美方提出了哪些問(wèn)題？您如何回答？

    金海軍：在問(wèn)答環(huán)節(jié)，委員提出了很多調(diào)查涉及的問(wèn)題，比如專利技術(shù)的強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓，技術(shù)進(jìn)出口條例的一些特定條款還是有商業(yè)秘密保護(hù)，還有中國(guó)在美國(guó)投資等問(wèn)題。

    舉幾個(gè)例子。

    有委員問(wèn)到中國(guó)合同法和技術(shù)進(jìn)出口條例中的問(wèn)題，我做了解釋，如果轉(zhuǎn)讓許可技術(shù)發(fā)生侵權(quán)，許可方或者轉(zhuǎn)讓方要承擔(dān)由此產(chǎn)生的損害賠償責(zé)任，這在其他國(guó)家也有相應(yīng)的案例，國(guó)際上也存在這樣的慣例。

    第一個(gè)作證的是美國(guó)一家民間智庫(kù)的代表，他的調(diào)查結(jié)果是，美國(guó)企業(yè)在中國(guó)會(huì)被強(qiáng)制要求轉(zhuǎn)讓技術(shù)，而且這是政府行為。我就指出，他提供不了直接證據(jù)。因?yàn)槠鋵?shí)很多情況下這是企業(yè)行為，或者是談判結(jié)果，美國(guó)企業(yè)要進(jìn)入中方市場(chǎng)，跟中方企業(yè)合作，中方企業(yè)有可能會(huì)提出來(lái)，要求轉(zhuǎn)讓或者許可技術(shù)，這是一種很正常的交換。

    還有商業(yè)秘密保護(hù)，在美國(guó)也存在涉及侵犯商業(yè)秘密的問(wèn)題，比如高級(jí)技術(shù)人員跳槽引發(fā)糾紛，這是很常見(jiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件。不能因?yàn)檫@樣的事情在中國(guó)發(fā)生，就變成了中國(guó)政府和法律在支持這種行為，這是沒(méi)有根據(jù)的。

    政知道：這次聽(tīng)證會(huì)有沒(méi)有帶給您不一樣的感觸？

    金海軍：其實(shí)，中方去參加聽(tīng)證會(huì)，在美方看來(lái)也是一件好事，他們希望聽(tīng)到中方的聲音，不管來(lái)自于哪里，這有助于大家理解關(guān)切的問(wèn)題。

    聽(tīng)證會(huì)上，美方成員還幾次問(wèn)到關(guān)于《中國(guó)制造2025》，這也是我推斷此次調(diào)查針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，有一個(gè)原因是美國(guó)擔(dān)心中國(guó)技術(shù)發(fā)展的原因所在。

    美方成員詢問(wèn)的目的也是想了解，這個(gè)《中國(guó)制造2025》到底是一個(gè)政府主導(dǎo)要達(dá)到的目標(biāo)，還是政府提供了一個(gè)遠(yuǎn)景的目標(biāo)，大家共同去努力。他們有誤解，把這個(gè)跟計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代純政府行為畫等號(hào)了，他們也擔(dān)心中國(guó)現(xiàn)在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策會(huì)給我們的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略帶來(lái)好處。

    其實(shí)，這幾年，中國(guó)自己的技術(shù)和文化等領(lǐng)域創(chuàng)新創(chuàng)造也很多，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也是我們本身的需求。我們有必要，也應(yīng)該要解釋清楚。

“301調(diào)查”結(jié)果會(huì)有什么影響？

    政知道：您認(rèn)為“301調(diào)查”會(huì)對(duì)中美貿(mào)易造成哪些影響？

    金海軍：其實(shí)說(shuō)“301調(diào)查”本身只是一個(gè)判斷裁決，接下來(lái)會(huì)涉及到制裁措施，而制裁措施才有可能對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生影響。不過(guò)，這種影響并不是沒(méi)有回旋空間。

    目前，調(diào)查有了裁決，制裁措施還沒(méi)有生效，具體措施美國(guó)相關(guān)部門應(yīng)該已經(jīng)有所準(zhǔn)備，但在生效和執(zhí)行過(guò)程中都還可能緩解和改善。

    美國(guó)有可能將制裁措施作為談判籌碼，中國(guó)此前不承認(rèn)也不參與“301調(diào)查”，現(xiàn)在也可以利用這個(gè)時(shí)機(jī)，相關(guān)部門參與進(jìn)來(lái)，或者雙方坐在談判桌前，或者通過(guò)WTO貿(mào)易糾紛解決機(jī)制，去解決這個(gè)問(wèn)題。

    政知道：美國(guó)之前的301調(diào)查都能達(dá)到目的嗎，這次會(huì)如何？

    金海軍：之前美國(guó)動(dòng)用“301調(diào)查”，大部分情況下還是能夠達(dá)成他想要的結(jié)果，尤其是對(duì)日本。這是因?yàn)槊绹?guó)擁有較大的談判籌碼，所以能夠利用這個(gè)調(diào)查，迫使他的貿(mào)易伙伴國(guó)修改法律或者作出相應(yīng)調(diào)整。

    對(duì)中國(guó)而言，在中國(guó)加入WTO之后，奧巴馬執(zhí)政期間，曾經(jīng)準(zhǔn)備在清潔能源領(lǐng)域?qū)χ袊?guó)進(jìn)行“301調(diào)查”，但是最后美國(guó)同意交給WTO解決，并在中國(guó)作出相應(yīng)措施之后停止了調(diào)查。這次會(huì)不會(huì)達(dá)成目的，還是要看美國(guó)的目的是什么。

    今天，關(guān)于征收500億的懲罰關(guān)稅大家討論最多，但是，關(guān)稅措施只是他們的手段，不是目的。

    這次“301調(diào)查”的正式名稱是“301調(diào)查：中國(guó)有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新的法律、政策和做法”，這就能看出來(lái)美國(guó)這次針對(duì)的是中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題和技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)則，這才是目的，關(guān)稅手段會(huì)不會(huì)真的采用，還是要取決于后續(xù)他能不能達(dá)到真正的目的。

中國(guó)不能只“做”不“說(shuō)”

    政知道：中美之間的貿(mào)易摩擦今后還可能會(huì)有，而如您所說(shuō)，技術(shù)領(lǐng)域可能還會(huì)成為“重災(zāi)區(qū)”，我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面還有哪些待完善的地方？

    金海軍：客觀來(lái)講，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，我們的立法還是相對(duì)完善的，也遵循了一些國(guó)際條約的要求，國(guó)際社會(huì)對(duì)此也是承認(rèn)的。

    其實(shí)每年美國(guó)貿(mào)易代表辦公室都會(huì)發(fā)布一個(gè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的“特別301報(bào)告”，針對(duì)美國(guó)的貿(mào)易伙伴國(guó)或地區(qū)，看他們?cè)谥R(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)方面是不是存在不足和問(wèn)題，然后依照情況將存在問(wèn)題的國(guó)家或地區(qū)列入優(yōu)先觀察國(guó)或者是審查名單，對(duì)他們采取一些貿(mào)易措施來(lái)應(yīng)對(duì)。

    中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的進(jìn)步，這份“特別301報(bào)告”中也是承認(rèn)的，包括立法和司法方面的進(jìn)步。當(dāng)時(shí)跟我一組作證的有兩個(gè)人，一位來(lái)自美國(guó)律師協(xié)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部，另一位是美國(guó)國(guó)際政治研究所的部門負(fù)責(zé)人。在我提到中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度成就的時(shí)候，那位來(lái)自美國(guó)律師協(xié)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部的代表也附和了我的觀點(diǎn)。

     當(dāng)然，報(bào)告中指出的一些假冒、盜版等問(wèn)題，我們也承認(rèn)，中國(guó)確實(shí)存在。特別是現(xiàn)在隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，新技術(shù)還帶來(lái)了新問(wèn)題。中國(guó)政府也在努力改善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)商業(yè)環(huán)境。我們做的很多，但是說(shuō)的不夠多，很多做法并不能讓國(guó)際社會(huì)完全理解。

    政知道：這次聽(tīng)證會(huì)，給我們應(yīng)對(duì)今后的貿(mào)易摩擦帶來(lái)哪些經(jīng)驗(yàn)？

    金海軍：這次遞交報(bào)告和出席聽(tīng)證是臨時(shí)性的，決策和行動(dòng)都是比較倉(cāng)促。

    其實(shí)，在中國(guó)加入WTO之前，中美之間就有過(guò)幾次知識(shí)產(chǎn)權(quán)的雙邊談判，都讓中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有了相應(yīng)改進(jìn)。在加入WTO之后，2007年，美國(guó)也針對(duì)中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提起過(guò)一次WTO爭(zhēng)端解決，2009年作出裁決之后，中國(guó)也相應(yīng)做了法律調(diào)整。

    現(xiàn)在中國(guó)對(duì)外貿(mào)易很多，出現(xiàn)摩擦很正常，可以考慮有一種長(zhǎng)期的機(jī)制，不止是知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。要有長(zhǎng)遠(yuǎn)的準(zhǔn)備，包括應(yīng)對(duì)方案，資料收集，國(guó)家或者法律案件的研究，還有專業(yè)人才的培養(yǎng)和儲(chǔ)備等。如果能夠事先有所考慮，以后類似事件的應(yīng)對(duì)，我們應(yīng)該會(huì)更好一些。

    我還有一個(gè)收獲，作為貿(mào)易大國(guó)，中美之間出現(xiàn)了貿(mào)易摩擦，除了政府主導(dǎo)，其實(shí)各方都可以參與進(jìn)來(lái)，發(fā)表或者專業(yè)或者來(lái)自行業(yè)的意見(jiàn)，共同爭(zhēng)取一個(gè)比較好的結(jié)果。

本文來(lái)源：政知道 作者：董鑫 責(zé)任編輯：李崇_NN5538